2016-10-6 第四屆舞弊防治圓桌論壇 – 「從兆豐紐約Consent Order看金融業之法令遵循實務」

一、舞弊防治圓桌論壇主題、時間及地點：

(一) 主辦單位：台灣舞弊防治與鑑識協會、安永聯合會計師事務所，

媒體協辦：工商時報

(二) 主題：「從兆豐紐約Consent Order看金融業之法令遵循實務」

(三) 日期：105年10月6日（星期四）

(四) 時間：13:30 – 17:30（13:.00報到）

(五) 地點：台北市基隆路一段333號2樓(安永聯合會計師事務所訓練中心)

(六) 費用：定　價：會員4,000／非會員 5,000

早鳥價：會員2,000／非會員 4,000（9月25日前報名）

(七) 議程：

時間	內容	主講人及與談人
13:00-13:30	報到及交流
13:30-13:40	歡迎詞	主管機關長官(邀請中) 台灣舞弊防治與鑑識協會理事長　許順雄會計師 安永聯合會計師事務所　王金來董事長
13:40-14:20	從兆豐紐約Consent Order 解讀法令遵循	台灣舞弊防治與鑑識協會理事長　許順雄會計師
14:20-15:40	監管機關反洗錢暨反資恐遵循檢查準備工作及對應	安永香港鑑識會計與數位鑑識服務部門合夥人 余文謙
15:40-16:00	交流暨茶敘時間
16:00-17:20	反洗錢暨反資恐遵循缺失改善計畫的擬定及執行	安永香港鑑識會計與數位鑑識部門協理 龍偉立博士
17:20-18:00	圓桌論壇： 降低舞弊風險及法令遵循之成本實務交流	主持人:台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄會計師 安永香港鑑識會計與數位鑑識服務部門合夥人 余文謙 安永香港鑑識會計與數位鑑識部門協理 龍偉立博士 安永聯合會計師事務所朱家德  執業會計師 主管機關長官(邀請中)

(八) 目的：兆豐銀行紐約分行因未遵循美國銀行保密法(BSA)與洗錢防制法(AML)等法規，被紐約州金融服務署重罰1.8億美元，震驚全台，因此，如何降低舞弊風險及法令遵循之成本是組織經營的重要課題，透過已發生案件之檢討分析進而學習因應及改善之知識及技能，是降低舞弊風險及法令遵循之成本的最佳途徑。

二、舞弊防治圓桌論壇緣起：

為協助企業以及舞弊管理相關人員認識並管理舞弊相關議題，台灣舞弊防治與鑑識協會自成立起即陸續舉辦「舞弊防治圓桌論壇」，邀請國內外知名專家提出趨勢觀點，分享實務經驗，期能透過產官學研各領域之討論及建言，共同推廣舞弊防治及調查之知識及技能的願景邁進。

三、報名方式：網路、電子郵件或傳真

 

      台灣舞弊防治與鑑識協會     暨   安永聯合會計師事務所    聯合敬邀             

 

煩請填妥以下報名表後，回傳至下列傳真號碼或發送電子郵件完成報名
傳　　真：02-2777-2467
電子郵件：acfetaiwan@gmail.com
聯絡資訊：台灣舞弊防治與鑑識協會／桂書明
電　　話：02-2777-3686 #17
匯款銀行：台北富邦銀行中崙分行 – 012
戶　　名：台灣舞弊防治與鑑識協會
帳　　號： 590-10-2026324
統一編號： 42333780

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