2016-10-6 第四屆舞弊防治圓桌論壇 – 「從兆豐紐約Consent Order看金融業之法令遵循實務」

一、舞弊防治圓桌論壇主題、時間及地點:

(一) 主辦單位:台灣舞弊防治與鑑識協會、安永聯合會計師事務所,

媒體協辦:工商時報

(二) 主題:「從兆豐紐約Consent Order看金融業之法令遵循實務」

(三) 日期:105年10月6日(星期四)

(四) 時間:13:30 – 17:30(13:.00報到)

(五) 地點:台北市基隆路一段333號2樓(安永聯合會計師事務所訓練中心)

(六) 費用:定 價:會員4,000/非會員 5,000

早鳥價:會員2,000/非會員 4,000(9月25日前報名)

(七) 議程:

時間 內容 主講人及與談人
13:00-13:30 報到及交流
13:30-13:40 歡迎詞
  • 主管機關長官(邀請中)
  • 台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄會計師
  • 安永聯合會計師事務所 王金來董事長
13:40-14:20 從兆豐紐約Consent Order 解讀法令遵循
  • 台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄會計師
14:20-15:40 監管機關反洗錢暨反資恐遵循檢查準備工作及對應
  • 安永香港鑑識會計與數位鑑識服務部門合夥人 余文謙
15:40-16:00 交流暨茶敘時間
16:00-17:20 反洗錢暨反資恐遵循缺失改善計畫的擬定及執行
  • 安永香港鑑識會計與數位鑑識部門協理 龍偉立博士
17:20-18:00 圓桌論壇:

降低舞弊風險及法令遵循之成本實務交流

  • 主持人:台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄會計師
  • 安永香港鑑識會計與數位鑑識服務部門合夥人 余文謙
  • 安永香港鑑識會計與數位鑑識部門協理 龍偉立博士
  • 安永聯合會計師事務所朱家德  執業會計師
  • 主管機關長官(邀請中)

(八) 目的:兆豐銀行紐約分行因未遵循美國銀行保密法(BSA)與洗錢防制法(AML)等法規,被紐約州金融服務署重罰1.8億美元,震驚全台,因此,如何降低舞弊風險及法令遵循之成本是組織經營的重要課題,透過已發生案件之檢討分析進而學習因應及改善之知識及技能,是降低舞弊風險及法令遵循之成本的最佳途徑。

二、舞弊防治圓桌論壇緣起

為協助企業以及舞弊管理相關人員認識並管理舞弊相關議題,台灣舞弊防治與鑑識協會自成立起即陸續舉辦「舞弊防治圓桌論壇」,邀請國內外知名專家提出趨勢觀點,分享實務經驗,期能透過產官學研各領域之討論及建言,共同推廣舞弊防治及調查之知識及技能的願景邁進。

三、報名方式:網路、電子郵件或傳真

 

      台灣舞弊防治與鑑識協會     暨   安永聯合會計師事務所    聯合敬邀             

 

煩請填妥以下報名表後,回傳至下列傳真號碼或發送電子郵件完成報名
傳  真:02-2777-2467
電子郵件:acfetaiwan@gmail.com
聯絡資訊:台灣舞弊防治與鑑識協會/桂書明
電  話:02-2777-3686 #17
匯款銀行:台北富邦銀行中崙分行 – 012
戶  名:台灣舞弊防治與鑑識協會
帳  號: 590-10-2026324
統一編號: 42333780

若無法看到上面的報名表,請點選以下按鈕進行報名:

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