一、舞弊防治圓桌論壇主題、時間及地點:
(一) 主辦單位:台灣舞弊防治與鑑識協會、安永聯合會計師事務所,
媒體協辦:工商時報
(二) 主題:「從兆豐紐約Consent Order看金融業之法令遵循實務」
(三) 日期:105年10月6日(星期四)
(四) 時間:13:30 – 17:30(13:.00報到)
(五) 地點:台北市基隆路一段333號2樓(安永聯合會計師事務所訓練中心)
(六) 費用:定 價:會員4,000/非會員 5,000
早鳥價:會員2,000/非會員 4,000(9月25日前報名)
(七) 議程:
時間 | 內容 | 主講人及與談人 |
13:00-13:30 | 報到及交流 | |
13:30-13:40 | 歡迎詞 |
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13:40-14:20 | 從兆豐紐約Consent Order 解讀法令遵循 |
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14:20-15:40 | 監管機關反洗錢暨反資恐遵循檢查準備工作及對應 |
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15:40-16:00 | 交流暨茶敘時間 | |
16:00-17:20 | 反洗錢暨反資恐遵循缺失改善計畫的擬定及執行 |
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17:20-18:00 | 圓桌論壇:
降低舞弊風險及法令遵循之成本實務交流 |
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(八) 目的:兆豐銀行紐約分行因未遵循美國銀行保密法(BSA)與洗錢防制法(AML)等法規,被紐約州金融服務署重罰1.8億美元,震驚全台,因此,如何降低舞弊風險及法令遵循之成本是組織經營的重要課題,透過已發生案件之檢討分析進而學習因應及改善之知識及技能,是降低舞弊風險及法令遵循之成本的最佳途徑。
二、舞弊防治圓桌論壇緣起:
為協助企業以及舞弊管理相關人員認識並管理舞弊相關議題,台灣舞弊防治與鑑識協會自成立起即陸續舉辦「舞弊防治圓桌論壇」,邀請國內外知名專家提出趨勢觀點,分享實務經驗,期能透過產官學研各領域之討論及建言,共同推廣舞弊防治及調查之知識及技能的願景邁進。
三、報名方式:網路、電子郵件或傳真
台灣舞弊防治與鑑識協會 暨 安永聯合會計師事務所 聯合敬邀
煩請填妥以下報名表後,回傳至下列傳真號碼或發送電子郵件完成報名
傳 真:02-2777-2467
電子郵件:acfetaiwan@gmail.com
聯絡資訊:台灣舞弊防治與鑑識協會/桂書明
電 話:02-2777-3686 #17
匯款銀行:台北富邦銀行中崙分行 – 012
戶 名:台灣舞弊防治與鑑識協會
帳 號: 590-10-2026324
統一編號: 42333780
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