兆豐2018年& 2016年罰款 Consent Order 中文翻譯全文 兆豐105年遭美國紐約州金融署（DFS）開罰1.8億美元，當時震驚全台，至於事實如何，則眾說紛紜。107年開春再被聯邦準備理事會(FED)等重罰2,900萬美元，雖新聞性不似前次，但認識事件的真實是解決問題、判斷改善方向及方法的起點，也是專業工作者努力之目標，台灣舞弊防治與鑑識協會專案小組將兩份Consent or ...

紐約州金融局發布之Consent order 全文 馬秀如、許順雄翻譯 中文翻譯-緣起 洗錢本身是一種舞弊，惟這種舞弊可能同時也是另一個舞弊的部分歷程。洗錢舞弊的證據，還可用來說明另一舞弊如何進行。但未遵循反洗錢規定的缺失與洗錢，不一定可劃上等號。 近期，兆豐銀行因未遵循美國銀行保密法(Bank Secrecy Act, BSA)與洗錢防制法(Anti-Money Laundering, AML) ...