2016-10-5 「洗錢暨資恐風險管理」座談會 – 工商時報與台灣舞弊防治與鑑識協會共同舉辦

一堂57億元法遵課－

洗錢暨資恐風險管理

座談會

• 前言
• 活動規劃

主辦單位：工商時報、台灣舞弊防治與鑑識協會

智識夥伴：第一銀行、華南銀行

一、前言

兆豐銀行紐約分行被紐約金檢單位罰款57億元事件引發金融業對國際上反洗錢（AML）、反資恐（CFT）相關法令的遵循程度的探討。

巴拿馬文件公佈後，美國當局積極透過這份文件追蹤相關洗錢涉案，又加上OECD發佈BEPS行動方案，各國稅局也針對企業設在免稅或低稅國家進行查稅。為了追蹤相關洗錢或逃稅事證，要求金融體系進行客戶管理，已是美國重要金檢工作。

台灣企業全球化佈局策略也帶動我國銀行積極設海外分行及金管會開放相關國際金融業務，時值反洗錢（AML）、反資恐（CFT）的國際趨勢下，我國金融業更需積極並深入準備各項法遵工作，鑑此，工商時報與台灣舞弊防法與鑑識協會將透過座談會、論壇及系列報導等方式讓國內金融機構進一步了解國際反洗錢（AML）、反資恐（CFT）之相關措施，以降低我國金融業走向國際之相關風險。

 

二、活動規劃

1.座談會時間：2016/10/05（週三）下午2時至4時30分

2.座談會地點：旺旺中時媒體集團第一會議室（台北市萬華區艋舺大道302號2樓）

3.座談會議程：

時間	議程	主持人／與談人
1:30-2:00	報到
2:00-2:20	致詞	金管會銀行局主任祕書 陳妍沂 工商時報副總編輯 郭慧敏 台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄
2:20~2:40	議程一：從兆豐紐約Consent Order探討金融業洗錢防制之監理	台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄
2:40~3:00	議程二：從兆豐案看我國防制洗錢及打擊資恐政策方向	法務部調部辦公室檢察官 蔡佩玲
3:00~3:20	議程三： 全球洗錢暨資恐風險管理趨勢	勤業眾信風險管理諮詢公司反洗錢及反資恐管理顧問團隊協理  劉曉軒
3:20~4:30	綜合討論	主持人：工商時報副總編輯 郭慧敏 與談人： 台灣舞弊防治與鑑識協會理事長 許順雄 法務部調部辦公室檢察官 蔡佩玲 勤業眾信風險管理諮詢公司反洗錢及反資恐管理顧問團隊協理  劉曉軒 銀行界代表 壽險界代表

 

【銀行界出席名單】

台北富邦銀行風險管理部科科長 鄭仁惠經理

台北富邦銀行 法遵暨法務部協理  王美惠協理

台新銀行襄理 陳俊源

台新銀行襄理 李明潔

永豐銀行 2位

華南銀行(名單未定)

第一銀行(名單未定)

【壽險界出席名單】

全球人壽 周葳樺主任

全球人壽 陳吟芳副理

宏泰人壽 宋立心經理